IKT-Risikomanagement
Robustes Framework zur Identifikation, Klassifizierung und Dokumentation von IKT-Risiken auf Unternehmensebene.
DORA Compliance · Art. 6, 17, 28
Prüfbare Evidenz für DORA — Governance Evidence Infrastructure für ICT-Drittparteien
DORA (Verordnung (EU) 2022/2554) verpflichtet alle regulierten Finanzinstitute in der EU zur lückenlosen Dokumentation ihrer IKT-Governance, Drittparteienverträge und operativen Resilienzmaßnahmen. Mit EVIDION wird diese Dokumentation nicht nur erfüllbar — sie wird prüfbar, versioniert und supervisory-ready — mit Audit-Readiness in unter 30 Minuten.
Was DORA von Ihnen verlangt
Art. 5 DORA legt die Letztverantwortung beim Leitungsorgan. Art. 6, 17 und 28 definieren, was konkret dokumentiert, klassifiziert und gemeldet werden muss — und zwar jederzeit abrufbar.
Vorfallklassifizierung
Proaktive Erkennung und Meldung IKT-bezogener Vorfälle — mit klarer Eskalationsdokumentation.
ICT-Drittanbieter-Register
Vollständiges, jederzeit abrufbares Register aller IKT-Dienstleister — inklusive Vertragsklauseln, SLAs und Sub-Outsourcing-Ketten.
Das Evidenzproblem — wenn Prüfer ad hoc erscheinen
Europäische Aufsichtsbehörden erwarten bei Ad-hoc-Prüfungen sofortigen Zugriff auf alle relevanten Belege. Die meisten Institute scheitern nicht an fehlendem Wissen — sondern an fehlender Nachweisstruktur.
Zentrale Frage
„Können Sie innerhalb von 72 Stunden prüfbar belegen, welche kritischen ICT-Drittdienstleister bestehen, welche Vertragsrisiken vorliegen und welche Maßnahmen dokumentiert wurden?“
Automatisierte Governance Evidence Infrastructure
EVIDION analysiert Ihre Outsourcing-, IT- und Governance-Verträge, mappt Klauseln auf DORA-Artikel und speichert jeden Nachweis in einem kryptographisch gesicherten Evidence Ledger — mit EU-Datensouveränität (ISO 27001, SOC 2).
Attribution Layer
Mappt Vertragsklauseln automatisiert auf DORA-Artikel — in Echtzeit, mit Quellennachweis.
Retriever Ensemble
Durchsucht alle Outsourcing-, IT- und Governance-Verträge strukturiert auf regulatorisch relevante Klauseln.
Evidence Ledger
Hash-basierte Integritätsprüfung – integritätsgesichert, manipulationserkennend, versioniert und prüfbar nachvollziehbar.
Human Oversight Interface
Prüfer-taugliches Review-Dashboard mit klarer Mensch-Maschine-Aufgabentrennung nach Art. 5 DORA.
Messbare Ergebnisse
- ~95 %
- Klausel-Erkennungsrate
- >80 %
- Zeitersparnis
- <30 Min
- Audit-Readiness
über alle Vertragstypen
vs. manuelle Prüfvorbereitung
auf Anforderung, ad hoc
Von der Gremienentscheidung zur prüfbaren operativen Evidenz
ICT-Verträge, Sub-Dienstleister und interne Policies erzeugen fragmentierte Nachweise. EVIDION verbindet sie zu einer prüfbaren Governance-Evidenzarchitektur.
Vertragsstandards regulatorisch ausrichten
ICT- und Cloud-Vertragsvorlagen werden an DORA, EBA-/ESMA-Anforderungen und interne Policies gespiegelt – konsistent geprüft und dokumentiert.
Bestandsverträge regulatorisch spiegeln
Neue Anforderungen werden auf bestehende ICT-Verträge gemappt, Abweichungen identifiziert und Maßnahmen nachvollziehbar dokumentiert.
Legal & Governance Due Diligence beschleunigen
Vertragsklauseln, Policies und Arbeitsanweisungen werden zu einer konsistenten Risiko- und Compliance-Sicht verbunden – strukturiert, nachvollziehbar und entscheidungsfähig.
Audit Readiness
Kritische Verträge werden priorisiert analysiert und Gap-Reports auditfähig dokumentiert – in Stunden statt Wochen.
Gap-Analyse
Lücken erkennen durch Gap-Analyse unter Berücksichtigung von internen Best Practices
Gap-Analyse
EVIDION macht den regulatorienübergreifenden Abgleich von Verträgen und Governance-Dokumenten transparent, dokumentiert und anschlussfähig – mit Erweiterbarkeit auf EU-AI-Act-Pflichten entlang der final anwendbaren Übergangsfristen.
Konkrete Klausel-Vorschläge
Von der Abweichung zur Umsetzung – strukturiert, priorisiert und organschaftlich steuerbar.
Unternehmensspezifische Best Practices
Interne Vorgaben und Best Practices – strukturell integriert in Verträge, Arbeitsanweisungen und organschaftliche Beschlüsse.
Daten-Management und Priorisierung
Strukturierte Erfassung aller relevanten Governance-Dokumente. Systematische DORA-Vertragsprüfung mit priorisierter Umsetzungslogik. Transparente Grundlage für organschaftliche Steuerung.
Prüfzyklen verkürzen sich von Stunden auf Minuten – bei gleichzeitig strukturierter, auditfähiger Dokumentation
Audit-Sicherheit & Transparenz
Jede Prüfung ist transparent nachvollziehbar – jeder identifizierte DORA-Gap strukturiert dokumentiert.
Extreme Zeitersparnis
Strukturelles Mapping reduziert manuelle Prüfzyklen und Doppelarbeit – einmal implementiert, dauerhaft effizient.
Framework-Mapping
Identische Anforderungen (beispielsweise DORA und EBA GL) einmal geprüft, regulatorienübergreifend nutzbar.
Accountability Support durch strukturierte Evidenzführung
Analyse. Dokumentation. Beschlussfähigkeit. Auditfähig verbunden.
DORA-Readiness in unter 30 Minuten demonstrieren.
Sprechen Sie mit unserem Team – Erfahrung bei UBS, Deutsche Bank und Bank of America. Deep-Dive Workshop zur operativen DORA-Nachweisfähigkeit oder fokussiertes Pilotprojekt anhand von 20 ausgewählten ICT-Verträgen.